Investr-Pro.ru
«Мозг — ваш самый ценный актив»
Лого investr-pro.ru

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Четверг, Июль 12, 2012 в 18:07 размещено в «Фондовый рынок»
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Функциональность первичного и особенно вторичного рынка ценных бумаг обеспечивают непосредственно его профессиональные участники.

Профессиональные участники рынка юридические лица, осуществляющие разнообразные  виды деятельности в соответствие с Федеральным законом “О рынке ценных бумаг”.

Понятие профессиональной деятельности на рынке в Законодательстве даётся лишь в форме обычного перечисления видов деятельности. Деятельность на рынке ценных бумаг ограждена от работы других рынков – страховых, валютных, товарных и др. Поэтому любой вид деятельности на рынке ценных бумаг характерен конкретно для данного рынка.

Другой аспект состоит в разделение деятельности внутри рынка на профессиональную и непрофессиональную. Критерием отличия здесь служит, объект вложения средств, в ценные бумаги или в другой вид услуг. Под профессиональной деятельностью понимается, та деятельность, которая основана на инвестирование капитала не в саму ценную бумагу, а в услуги, которые оказываются эмитентом и инвестором. В итоге, профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг —  оказание услуг участникам этого рынка на коммерческой основе; в юридическом аспекте – только при наличие лицензии на это со стороны государства.

Работа конкретного эмитента или инвестора не является строго закреплённой за рынком ценных бумаг, так как в силу мобильности данного вида капитала каждый способен перейти с одного рынка на другой. Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” к видам деятельности на рынке ценных бумаг относится семь субъектов:

          Брокерская

          дилерская

          депозитарная

          по управлению ценными бумагами

          клиринг

          по ведения реестра владельцев ценных бумаг

          по организации торговли на рынке ценных бумаг

Базовые принципы организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

 — честность и добросовестность по отношению к своим клиентам

— ответственность по обязательствам клиента перед другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг

  — отделение собственной коммерческой деятельности от деятельности клиента

 — приоритетность интересов клиента над своими интересами

 — обязательное уведомление клиента о потенциальных рисках

 — выплата клиенту части выгоды от хранения его активов у профессионального участника

 — возможность возмещения убытка клиенту, причинённого самим субъектом рынка

Функции рынка ценных бумаг
Государственное регулирование рынка ценных бумаг
Структура финансового рынка
Инвестиции в ценные бумаги
Депозитарная деятельность
Структура фондового рынка: Банки
НАВЕРХ