На фондовом рынке выступают определённые субъекты. Одним из главных субъектов является брокер. Брокерская деятельность играет одну из ключевых ролей при биржевой торговле.
Брокерская деятельность — лицензированное физическое или юридическое лицо, которое выполняет посреднические обязанности между продавцом и покупателем. Это профессиональная деятельность по поводу заключения сделок и других юридических действий от имени и за счёт клиента.
Брокер и есть тот профессиональный участник РЦБ (рынка ценных бумаг), который отвечает квалификационным требованиям и имеет право на осуществление брокерской деятельности.
Проще говоря, брокер — своеобразный посредник, который объединяет своих клиентов с международным финансовым рынком. Таким образом, брокерская деятельность представляет собой:
- вид деятельности, направленной на извлечение прибыли на финансовом рынке;
- вид деятельности, связанный с посредническими операциями между субъектами;
- вид деятельности, связанный со сферой обращения ценных бумаг и других финансовых объектов;
Лицензированные брокерские компании является официальным членами фондовых бирж. Они обязаны добросовестно и качественно выполнять все поручения своих клиентов (инвесторов, трейдеров), защищать их интересы и брать на себя всю работу по поводу регистрации и оформления всех нужных документов.
Такие компании должны выполнять любой приказ своих клиентов.
В качестве подобных приказов, как правило, выступают желания клиента продать или купить ценную бумагу/любой другой актив по определённому рыночному курсу.
Для того, чтобы компания могла законно осуществлять брокерскую деятельность ей в обязательном порядке требуется получить или точнее заслужить лицензию, которое бы подтверждало право субъекта рынка ценных бумаг профессионально осуществлять финансовые сделки.
Существуют разные виды лицензий на осуществление брокерской деятельности. К таким лицензиям обычно относят:
- лицензии на осуществление операций с ценными бумагами физических лиц
- лицензии на осуществление операций с ценными бумагами юридических лиц
- лицензии на осуществление финансовых операций с государственными ценными бумагами
Многие брокерские компании не только выполняют приказы своих клиентов по тем или иным операциями, но также могут и консультировать по поводу того, как лучше вести свою инвестиционную деятельность, как анализировать рынок спроса и предложения и т.п.
Брокеры зарабатывают в виде фиксированной комиссии от сделки клиента, либо доход начисляется в виде процента от оборота торговли. Все эти детали обычно оговариваются в договоре, поэтому их необходимо детально изучать перед открытием инвестиционного счёта.
Бывают случаи, когда клиенты не могут оплатить конкретную сделку, в таких случаях брокер может отказаться приёма приказов на приобретение актива. Но когда сделка всё-таки совершается, брокерская компания должна предоставить отчёт своему клиенту о результате торговой операции.
Базовые функции брокера
Действительно качественный брокер может на себя взять очень много важных функций, которые помогут клиенту упростить его работу на финансовом рынке. К подобным функциям можно отнести:
- своевременное и ответственное совершение сделок с разными ценными бумагами. Совершать такие сделки брокер может не только в интересах собственного клиента, но и в своих интересах;
- документация операций с ценными бумагами;
- информирование и консультация своих клиентов по разным вопросам, особенно если это касается возможных рисков. Риски брокер должны в первую очередь обсудить со своим клиентом;
- оказание услуг по поводу размещения эмиссионных ценных бумаг;
- страхование операций своих клиентов
— Прежде чем начать, задам один вопрос. У кого есть лицензия биржевого брокера?
— У меня есть диплом.
— Отлично. Ты тоже можешь идти.
— Что? Почему?
— Мы не нанимаем брокеров. Мы обучаем новых. Такие дела умник. Пакуй вещички и выметайся.
© х/ф «Бойлерная»
